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Law Case

河北某基金管理有限公司私募基金管理人登记备案

2019-09-03 高静

(一)案例基本信息

案例类型:律师非诉讼案例

业务类别:私募基金管理人登记  


(二)案例正文

河北某基金管理有限公司私募基金管理人登记备案   

【案情简介】

河北省某投资公司拟设私募基金管理人,且通过管理人管理基金向优秀企业进行投资,推动企业快速发展。该基金总规模计划200亿元,首期规模50亿元。

河北某基金管理有限公司系河北省某投资集团下设全资子公司,为更好的服务河北人民基础建设,决定新设立股权投资基金,并拟登记为股权投资基金管理人。

作为承办律师,代表北京市两高律师事务所与河北某投资集团有限责任公司签订服务合同并按照合同约定提供了关于河北某私募基金管理人登记备案的专项法律服务。

    焦点一、为河北某投资集团下设已经有社会参股但实际控制人为河北某投资集团的私募基金管理人,需分析其新设的理由。

    焦点二、法定代表人无从业资格,并未参加考试,律师需要撰写申请,需要基金业协会问题解答9通过资格认定形式取得行业从业资格。

焦点三、如何对已经有的基金管理人和新设基金管理人之间的关联交易、风险防范及利益冲突予以防范。

 

1、签订专项法律服务合同后,律师出具了关于尽职调查的资料清单,资料齐备后,承办律师赶赴现场进行了尽职调查,在逐项核查资料的同时就备案事项过程中的相关问题与建投创发的相关人员进行了深入的沟通,同时完成了对法定代表人及综管部负责人的访谈。

2、为河北某投资集团下设已经有社会参股但实际控制人为河北某投资集团的私募基金管理人,作为新设一只私募基金管理人主要是基于管理需求,我们详细分析了可行的方案。

3、基于法定代表人的履历,以曾经担任过上市公司董事为切入点,撰写申请,以通过基金业协会对法定代表人的资格认定。

经过两次的沟通,并积极解答协会提出的问题,并详细的提供了过往经历,以详实的证据材料,取得了基金业协会的认定,法定代表人以资格认定的方式通过了协会的认可。

4、关于利益冲突和防范。

详细制定了关联交易、利益冲突等规章制度,并让申请机构及关联方出具了承诺函和说明。

5、经过两个多月的工作,律师于2017年1月10出具了《北京市两高律师事务所关于河北某基金管理有限公司私募基金管理人登记之法律意见书》并顺利通过了备案。

【结语和建议】

建议申请机构在具备真实展业的情况下,且从业人员具备丰富的投资经营,具备实际开展业务的资本金及经营场所,在管理人通过的6个月内确保能够募集并首发产品的情况下,提起管理人登记申请。


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